9月30日，陜西證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對開源證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司個(gè)別員工未經(jīng)公司審批，私下二次分配協(xié)同業(yè)務(wù)績效獎(jiǎng)勵(lì)，反映出公司薪酬管理機(jī)制不完善，未能有效防范廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。此外，公司人員任職信息報(bào)送不準(zhǔn)確、不及時(shí)。根據(jù)規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。