2024年3月7日，青島證監(jiān)局公告，中國(guó)銀河證券青島海口路證券營(yíng)業(yè)部因使用未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的勞務(wù)派遣人員為客戶(hù)辦理融資融券開(kāi)戶(hù)有關(guān)業(yè)務(wù)，并使用營(yíng)業(yè)部有關(guān)印章，通知客戶(hù)追加融資擔(dān)保物及用章登記等環(huán)節(jié)違反公司內(nèi)部制度，反映出該營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善，合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條和第六條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百二十六條的規(guī)定。因此，青島證監(jiān)局決定對(duì)中國(guó)銀河證券青島?？诼纷C券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。