記者|陳靖
一波未平，一波再起。
11月11日，華安證券發(fā)布公告稱，證監(jiān)會于去年11月23日-27日對華安證券資產管理業(yè)務進行現場檢查，結果發(fā)現該公司私募資產管理業(yè)務存在三大違規(guī)問題。
一是不同資產管理計劃賬戶間存在違規(guī)交易。
二是債券投資風險管控不完善，部分產品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評分標準不明確、未及時調整不符合內部準入規(guī)定的交易對手方名單。
三是未針對私募資產管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制。
綜上所述，安徽證監(jiān)局最終對華安證券開出罰單，決定對華安證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施，要求其采取有效措施，完善內部管理，切實提升合規(guī)風控管理水平。同時，安徽證監(jiān)局還對相關責任人員采取監(jiān)管談話措施。
值得注意的是，這已經是華安證券近期收到的第二份監(jiān)管處罰。
就在11月4日，華安證券公告了其全資子公司華安期貨最新收到的監(jiān)管警示函，原因是6年前，時任財務總監(jiān)利用職務便利，違規(guī)參與證券投資咨詢活動。
針對私募資管業(yè)務罰單，華安證券方面表示，將按監(jiān)管要求即行整改、查缺補漏，進一步加強資產管理業(yè)務的內控管理，切實提升合規(guī)風控管理水平。
東興證券非銀分析師劉嘉瑋告訴界面新聞記者，“受疫情影響，券商業(yè)務開展確實面臨一些困難，而且信用風險也有上升趨勢，隱藏的問題更多一些。今年監(jiān)管確實也比去年更嚴格，金融風險暴露存在一定滯后性，監(jiān)管也是未雨綢繆。”
有業(yè)內人士分析稱，資管領域競爭壓力激增給券商帶來很大的壓力，或許是因為券商業(yè)務發(fā)展太快所致，在急速推進資管業(yè)務的情況下很容易出現問題。因此，各家券商應在資管展業(yè)的同時，注意嚴把風控。