【編者按】 動力電池退役正在加速到來。退役電池既是富含鎳、鈷、鋰等戰(zhàn)略性金屬資源的重要“城市礦山”，也是必須被嚴(yán)格納入合規(guī)體系的安全與環(huán)境風(fēng)險源。2026年1月，工信部等六部門印發(fā)《新能源汽車廢舊動力電池回收和綜合利用管理暫行辦法》，推動動力電池回收行業(yè)進(jìn)入強(qiáng)約束階段。強(qiáng)監(jiān)管落地后，更現(xiàn)實(shí)的問題隨之浮現(xiàn)。

企業(yè)需要補(bǔ)齊哪些關(guān)鍵動作？“電池身份證”等溯源機(jī)制將如何真正管住電池流向、壓實(shí)主體責(zé)任，并在此基礎(chǔ)上與國際規(guī)則逐步接軌？合規(guī)成本誰來承擔(dān)、怎么分?jǐn)?，才能支撐行業(yè)跑出可持續(xù)的商業(yè)閉環(huán)？ 圍繞這些關(guān)鍵議題，綠色和平聯(lián)合中汽數(shù)據(jù)有限公司與中國礦業(yè)大學(xué)化工學(xué)院推出系列專家文章，聚焦政策升級、數(shù)字化溯源與合規(guī)成本等主題，系統(tǒng)解析強(qiáng)監(jiān)管時代下動力電池回收體系中企業(yè)的應(yīng)對路徑。

文 | 中汽數(shù)據(jù)、綠色和平、中國礦業(yè)大學(xué)化工學(xué)院研究團(tuán)隊(duì)

高效、完整的溯源體系，被視為動力電池回收治理的“基礎(chǔ)設(shè)施”。自2018年啟動新能源汽車動力電池全生命周期溯源管理以來，中國不斷完善相關(guān)制度。

2026年1月發(fā)布的《新能源汽車廢舊動力電池回收和綜合利用管理暫行辦法》（下稱《管理暫行辦法》）進(jìn)一步優(yōu)化了管理體系，并在新能源汽車“出海”背景下，將跨境數(shù)據(jù)合規(guī)納入考量。

這標(biāo)志著中國動力電池溯源管理正從“基礎(chǔ)追溯”跨越到“全生命周期數(shù)字化監(jiān)管”的新階段。

《管理暫行辦法》還釋放了一個明確信號：通過要求用統(tǒng)一編碼和信息平臺，銜接動力電池從生產(chǎn)到回收各環(huán)節(jié)信息，確保全生命周期去向可查詢。而正在加速推進(jìn)的動力電池數(shù)字身份證制度，是其中的關(guān)鍵一步。

全產(chǎn)業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)初具雛形，但溯源有短板

中國早在2018年就啟動了動力電池全生命周期溯源管理，依托新能源汽車國家監(jiān)測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺，逐步規(guī)范市場秩序，摸清資源底數(shù)。過去幾年中，平臺共收集超80億條汽車與電池產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)據(jù)，為后續(xù)的數(shù)字化升級奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

此外，《汽車動力蓄電池編碼規(guī)則》等政策標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，也打通了電池從生產(chǎn)下線到裝車使用的身份認(rèn)證鏈路，初步實(shí)現(xiàn)了實(shí)物與數(shù)據(jù)的匹配，一個覆蓋汽車生產(chǎn)、電池制造、報廢拆解及綜合利用等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的全產(chǎn)業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)，已基本成型。

然而，隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的爆發(fā)式增長、應(yīng)用場景的復(fù)雜化等新情況的出現(xiàn)，現(xiàn)有管理環(huán)節(jié)的短板也凸顯出來。

其一，數(shù)據(jù)上傳約束力與內(nèi)驅(qū)力不足。在早期的溯源實(shí)踐中，由于缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)管手段與驗(yàn)證機(jī)制，部分企業(yè)存在遲報、漏報或填報數(shù)據(jù)質(zhì)量不高的問題。企業(yè)往往將數(shù)據(jù)上傳視為單純的行政負(fù)擔(dān)，未能從中獲得商業(yè)價值反饋，導(dǎo)致各企業(yè)執(zhí)行上傳義務(wù)的主動性不足。

第二，信息交流壁壘依然存在，產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間、不同企業(yè)主體之間，單個企業(yè)內(nèi)部，特別是維修企業(yè)、拆解企業(yè)與綜合利用企業(yè)之間缺乏高效的信息共享機(jī)制，致使拆解技術(shù)信息不透明、電池材料信息易偽造，增加了回收處理的難度，安全風(fēng)險也隨之提高。

第三，一些特定場景下的溯源鏈條存在“斷點(diǎn)”。原有的溯源管理主要聚焦于整車流向，但研發(fā)試驗(yàn)、生產(chǎn)廢料、換電運(yùn)營等環(huán)節(jié)產(chǎn)生的廢舊動力電池流向未被追溯，存在溯源環(huán)節(jié)斷鏈問題。

電池身份證制度補(bǔ)齊短板，加強(qiáng)對企業(yè)約束

針對動力電池溯源管理中的痛點(diǎn)，《管理暫行辦法》提出電池數(shù)字身份證制度，為每塊動力電池構(gòu)建獨(dú)立的數(shù)字身份證，把電池產(chǎn)品類別、構(gòu)成信息、回收報廢等關(guān)鍵要素都納入其中，且制度實(shí)施后或?qū)⒋?lián)生產(chǎn)、銷售、維修、報廢及回收利用等各環(huán)節(jié)信息。

值得注意的是，《管理暫行辦法》強(qiáng)化了監(jiān)管體系的剛性約束力。政策第三十二和三十九條明確了罰則條款：對于未按規(guī)定履行信息報送義務(wù)的企業(yè)，相關(guān)監(jiān)管部門將依法責(zé)令整改，視情節(jié)嚴(yán)重程度處以相應(yīng)額度的罰款。

這一罰則將督促企業(yè)重新審視數(shù)據(jù)合規(guī)的重要性，建立健全信息報送機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)從“要我報”到“我要報”的根本性轉(zhuǎn)變。

同時，電池身份證制度也有助于解決不同環(huán)節(jié)企業(yè)間信息不透明的問題。新規(guī)第二十五條明確了數(shù)據(jù)查詢應(yīng)用權(quán)限，維修、報廢拆解、綜合利用等主體可以依法查詢必要技術(shù)信息。對后端回收企業(yè)而言，真實(shí)數(shù)據(jù)（如正極材料成分、電池包維修信息）將成為精準(zhǔn)估值的基礎(chǔ)，有助于減少信息不對稱帶來的交易摩擦和惡意壓價等情況。

相應(yīng)的，數(shù)據(jù)填報完整、可追溯性強(qiáng)的企業(yè)，將更容易被市場優(yōu)先選擇。這樣的市場機(jī)制驅(qū)動將比單純行政命令更能促使企業(yè)主動披露信息，也更能幫助企業(yè)獲取商業(yè)信任、拓展優(yōu)質(zhì)客戶。

隨著電池身份證制度和全生命周期溯源體系同步升級，企業(yè)也面臨新的合規(guī)要求：需要優(yōu)化數(shù)據(jù)采集鏈路，構(gòu)建互聯(lián)互通的交互體系，打通內(nèi)部信息孤島，實(shí)現(xiàn)高效外部協(xié)同，讓數(shù)據(jù)管理逐步走向規(guī)范化和透明化。

把握數(shù)字化管理能力升級契機(jī)，以數(shù)字化能力迎接海外挑戰(zhàn)

隨著全球綠色轉(zhuǎn)型深入，數(shù)字化溯源不僅僅是國內(nèi)合規(guī)的要求，更是企業(yè)參與國際競爭的“入場券”。

面對歐盟“電池護(hù)照”等國際貿(mào)易規(guī)則，中國企業(yè)可以將本次新政策視為提升自身數(shù)字化治理能力的契機(jī)，并開始構(gòu)建與國際接軌的數(shù)字化管理體系。

全球范圍內(nèi)，歐盟《新電池法》提出的“電池護(hù)照”是數(shù)字化監(jiān)管的典型代表。

歐洲是中國動力電池出口的重要市場之一，在其框架下，有出口業(yè)務(wù)的中國企業(yè)需要在碳足跡、社會責(zé)任（ESG）及供應(yīng)鏈盡職調(diào)查等方面合規(guī)。新規(guī)之下，“電池身份證”制度正在逐步將碳足跡、再生料使用數(shù)據(jù)納入管理范疇，同時增強(qiáng)企業(yè)填報意愿與填報標(biāo)準(zhǔn)度，兼顧了安全監(jiān)管與綠色發(fā)展的融合。兩者都強(qiáng)調(diào)要讓關(guān)鍵信息可追溯、可核驗(yàn)、可披露。

綠色和平零碳交通項(xiàng)目經(jīng)理夏怡雯認(rèn)為，中國擁有世界領(lǐng)先的電池生產(chǎn)與回收技術(shù)，也應(yīng)該具備與之匹配的規(guī)則制定能力，要從要求企業(yè)被動“合規(guī)”轉(zhuǎn)變成主動“立規(guī)”，以充分體現(xiàn)其新能源產(chǎn)品將發(fā)展與綠色有機(jī)結(jié)合的先進(jìn)性。她還指出，廢舊動力電池回收與再利用對于提升資源有效性、減輕原生金屬開采相關(guān)環(huán)境問題、推進(jìn)資源循環(huán)利用具有重要意義。

中汽數(shù)據(jù)強(qiáng)調(diào)，企業(yè)不僅需要關(guān)注國內(nèi)的溯源體系，數(shù)據(jù)合規(guī)出海也具備較高的必要性。企業(yè)可依托內(nèi)部專業(yè)團(tuán)隊(duì)，或引入第三方技術(shù)咨詢與服務(wù)，高效構(gòu)建符合標(biāo)準(zhǔn)與業(yè)務(wù)需求的合規(guī)管理平臺，對于涉及國家安全、公共利益的核心數(shù)據(jù)嚴(yán)格管控，實(shí)施精細(xì)化管理。

對于行業(yè)企業(yè)而言，電池身份證制度與溯源體系不僅是一次合規(guī)考驗(yàn)，更是一次數(shù)字化轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略機(jī)遇。通過夯實(shí)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、強(qiáng)化數(shù)據(jù)治理、對標(biāo)國際標(biāo)準(zhǔn)，中國企業(yè)不僅能夠從容應(yīng)對國內(nèi)的監(jiān)管要求，更能依托強(qiáng)大的數(shù)字化能力，跨越國際綠色貿(mào)易壁壘，引領(lǐng)全球新能源轉(zhuǎn)型。

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