2月13日，中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)太平洋證券股份有限公司采取警示函措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)該公司存在以下違規(guī)行為：一是債券內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)質(zhì)控內(nèi)核提出的意見回復(fù)不到位，內(nèi)核未實(shí)行閉環(huán)管理；二是個(gè)別公司（企業(yè)）債券項(xiàng)目受托管理履職盡責(zé)不到位，未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注；三是個(gè)別ABS項(xiàng)目基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓核查不充分，存續(xù)期未持續(xù)跟蹤核心企業(yè)經(jīng)營情況。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。