2月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)中天國(guó)富證券有限公司采取警示函措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)該公司存在以下違規(guī)行為：一是債券內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核履職不到位；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)波動(dòng)情況、關(guān)聯(lián)交易情況及資金占用情況等重要風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)分析核查不充分，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)簿記現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)格管理；三是個(gè)別項(xiàng)目受托管理履職盡責(zé)不到位。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司采取警示函的行政監(jiān)管措施。