2月13日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對財通證券股份有限公司采取警示函措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司存在以下違規(guī)行為：一是債券內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，個別項目內(nèi)核制衡性不足，質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，個別項目對影響發(fā)行人償債能力的財務(wù)會計信息等重大事項核查不充分；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進(jìn)行充分關(guān)注，未能有效督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會決定對該公司采取警示函的行政監(jiān)管措施。