界面新聞記者 | 鄒文榕

2023年剛剛過半，重慶信托領到的罰單又多了一張。

近日，國家外匯管理局重慶外匯管理部公布的最新行政處罰信息顯示，重慶國際信托股份有限公司（下稱：重慶信托）違反外匯登記管理規(guī)定，被重慶外匯管理部給予警告，并處罰款12萬元。

據(jù)行政處罰決定書文號（渝匯罰〔2023〕3號）顯示，重慶信托違反了《跨境擔保外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2014〕29號文印發(fā)）第十八條，存在違反外匯登記管理規(guī)定的違法事實。依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務院令第532號）第四十八條第五項，重慶外匯管理局給予重慶信托警告、罰款，處罰決定日期為2023年7月24日。

根據(jù)《跨境擔保外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2014〕29號文印發(fā)）第十八條，境內債務人從事外保內貸業(yè)務，由發(fā)放貸款或提供授信額度的境內金融機構向外匯局集中報送外保內貸業(yè)務相關數(shù)據(jù)。

盡管此次受罰金額較小，但需要指出的是，這已經是重慶信托半年內收到的第三張罰單。

此前于今年3月份，因違反《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條，重慶信托還曾被國家金融監(jiān)督管理總局重慶監(jiān)管局處以罰款200萬元，同時相關負責人羅懷建也被予以警告并處罰款5萬元。

據(jù)彼時重慶監(jiān)管局調查發(fā)現(xiàn)，重慶信托主要存在四項違法違規(guī)事由：

1. 非潔凈轉讓信貸資產，掩蓋表內外資產質量；

2. 內部風險控制欠審慎；

3. 向投資人披露信息不全面不準確；

4. 信托資金被用于房地產開發(fā)企業(yè)繳納土地出讓款。

追溯到今年初，作為國都證券股東，重慶信托還曾被中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局出具了采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。

北京證監(jiān)局調查發(fā)現(xiàn)同樣存在四大問題：

一是未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的一致行動人關系。

二是與具有關聯(lián)關系、一致行動人關系股東的合并持股比例可能對國都證券運作產生重大影響,但未通知國都證券。

三是與國都證券多名股東通過股票質押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權等股東權利，擴大重慶信托作為國都證券股東的影響力。

四是利用對國都證券經營管理的影響，進行不當關聯(lián)交易獲利。

界面新聞記者致電重慶信托了解對于上述三張罰單所涉內容的整改情況，但截至發(fā)稿，未獲回復。

財報顯示，重慶信托2022年實現(xiàn)營業(yè)收入10.42億元（母公司口徑，下同），同比下滑57.82%；凈利潤3.14億元，同比下滑81.19%。