實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠

 5月26日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于疫情期間優(yōu)化私募基金登記備案相關(guān)服務(wù)的問答》，公布疫情期間私募基金登記備案等相關(guān)服務(wù)的具體優(yōu)化措施。

中基協(xié)梳理了疫情嚴(yán)重地區(qū)行業(yè)機(jī)構(gòu)私募基金登記備案等業(yè)務(wù)辦理訴求，充分考慮行業(yè)需要，就疫情防控特殊時(shí)期相關(guān)業(yè)務(wù)開展做出調(diào)整和銜接安排，優(yōu)化自律管理與服務(wù)方式，積極支持地方防疫及復(fù)工復(fù)產(chǎn)。

具體措施以八問八答的形式呈現(xiàn)，包括對(duì)疫情防控相關(guān)領(lǐng)域資管產(chǎn)品備案提供綠色通道、適當(dāng)延長(zhǎng)首支私募基金備案時(shí)限、私募基金管理人各類信息報(bào)送時(shí)限等。

一、對(duì)疫情防控相關(guān)領(lǐng)域資管產(chǎn)品備案提供綠色通道

中基協(xié)表示，針對(duì)參與抗擊疫情所需的醫(yī)藥衛(wèi)生類的私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金備案申請(qǐng)，協(xié)會(huì)將繼續(xù)按照2020年2月1日發(fā)布的《關(guān)于疫情防控期間私募基金登記備案相關(guān)工作安排的通知》，提供辦理該類私募基金產(chǎn)品備案的綠色通道。

針對(duì)參與交通、倉(cāng)儲(chǔ)、物流等對(duì)疫情防控有積極作用的重點(diǎn)供應(yīng)鏈企業(yè)、抗疫保供企業(yè)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的備案申請(qǐng)，將根據(jù)私募基金管理人申請(qǐng)酌情加快辦理。

此外，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立符合上述要求的私募資管產(chǎn)品，適用上述備案服務(wù)綠色通道。針對(duì)募集資金主要用于疫情防控以及疫情較重地區(qū)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券產(chǎn)品備案，協(xié)會(huì)提供綠色通道服務(wù)。

二、適當(dāng)延長(zhǎng)首支私募基金備案時(shí)限、私募基金管理人各類信息報(bào)送時(shí)限

自5月26日前一年內(nèi)已登記但尚未備案首支私募基金的私募基金管理人，首支私募基金備案時(shí)限由現(xiàn)行的12個(gè)月延長(zhǎng)至18個(gè)月。5月26日之后新登記私募基金管理人的首支私募基金備案時(shí)限保持12個(gè)月不變。

此外，中基協(xié)還將2021年度私募基金管理人年度財(cái)務(wù)信息及相關(guān)私募基金財(cái)務(wù)監(jiān)測(cè)報(bào)告的填報(bào)截止日期進(jìn)一步延長(zhǎng)至2022年7月31日。

三、適當(dāng)放寬部分工商材料要求、私募基金登記備案材料簽章要求

中基協(xié)還適當(dāng)放寬部分工商材料要求、私募基金登記備案材料簽章要求。

管理人登記及重大事項(xiàng)變更業(yè)務(wù)中，對(duì)于不符合登記要求，需對(duì)兼職高級(jí)管理人員進(jìn)行整改的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或私募基金管理人，如因疫情管控原因無(wú)法完成高級(jí)管理人員兼職整改，可提交其兼職機(jī)構(gòu)工商變更受理函；如因特殊情況未取得工商變更受理函的，可提交符合公司章程或合伙協(xié)議的人員變更決議文件及工商變更承諾函。在高級(jí)管理人員兼職機(jī)構(gòu)完成工商變更后，及時(shí)通過(guò)私募基金管理人信息更新上傳規(guī)范文件。

私募基金備案業(yè)務(wù)中，對(duì)于涉及基金名稱、營(yíng)業(yè)期限、合伙人或股東信息等變更但未完成工商變更登記流程的合伙型、公司型私募基金，私募基金管理人可提交工商變更受理函；如因特殊情況未取得工商變更受理函的，可提交工商變更承諾函。在私募基金完成工商變更或備案材料簽章齊全后，及時(shí)通過(guò)產(chǎn)品重大事項(xiàng)變更進(jìn)行更新。

另外，受居家封閉等防疫政策影響，無(wú)法獲取實(shí)體簽章的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、私募基金管理人及托管人、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)可以以電子簽章代替。

對(duì)于產(chǎn)品備案或重大事項(xiàng)變更補(bǔ)正期間涉及基金合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件修改，需私募基金管理人協(xié)調(diào)投資者重新簽署確認(rèn)的，私募基金管理人可與投資者通過(guò)電子郵件等便捷方式進(jìn)行溝通確認(rèn)，私募基金管理人提交溝通確認(rèn)截圖，并承諾后期通過(guò)產(chǎn)品重大事項(xiàng)變更進(jìn)行更新后可正常辦理。

四、減免會(huì)費(fèi)，優(yōu)先辦理部分私募基金管理人入會(huì)

根據(jù)協(xié)會(huì)第三屆理事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)的《協(xié)會(huì)關(guān)于2022年會(huì)費(fèi)減免計(jì)劃的議案》，為了減輕機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)，2022年加入?yún)f(xié)會(huì)的所有會(huì)員機(jī)構(gòu)，減免當(dāng)年會(huì)費(fèi)。對(duì)于因受疫情影響會(huì)費(fèi)交納出現(xiàn)暫時(shí)困難的會(huì)員機(jī)構(gòu)，2022年會(huì)費(fèi)交納截止時(shí)間由2022年12月31日延期至2023年6月30日。

為了保障疫情期間私募基金管理人入會(huì)工作平穩(wěn)開展，因業(yè)務(wù)開展需要或抗疫需要申請(qǐng)入會(huì)的私募基金管理人，滿足《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)將根據(jù)私募基金管理人的申請(qǐng)，予以優(yōu)先辦理。

此外，中基協(xié)表示，將積極聯(lián)合各地區(qū)的地方協(xié)會(huì)共同舉辦私募基金業(yè)務(wù)培訓(xùn)，內(nèi)容包括基金行業(yè)法規(guī)、私募基金自律規(guī)則、私募基金登記備案、私募基金典型違規(guī)案例介紹等。同時(shí)，協(xié)會(huì)將按照2022年度培訓(xùn)計(jì)劃，及時(shí)組織法律法規(guī)及自律規(guī)則解讀、熱點(diǎn)業(yè)務(wù)及行業(yè)投研能力、基金運(yùn)營(yíng)等面授或直播培訓(xùn)，持續(xù)更新遠(yuǎn)程培訓(xùn)課程內(nèi)容，滿足行業(yè)培訓(xùn)需求。