界面新聞?dòng)浾?| 孫藝真

事涉新疆中泰化學(xué)股份有限公司債券承銷(xiāo)項(xiàng)目核查不到位，又有兩家券商因投行業(yè)務(wù)被罰。

12月24日，新疆證監(jiān)局發(fā)布對(duì)申萬(wàn)宏源證券(000166.SZ)、五礦證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

具體來(lái)看，經(jīng)查，申萬(wàn)宏源作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化01”公司債券的主承銷(xiāo)商，對(duì)發(fā)行人非經(jīng)營(yíng)性往來(lái)占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況核查不到位，盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范；五礦證券作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化K1”公司債券的主承銷(xiāo)商，對(duì)發(fā)行人非經(jīng)營(yíng)性往來(lái)占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用情況核查不到位，個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表科目分析核查不充分，盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范。

今年以來(lái)，資本市場(chǎng)嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)不斷釋放，監(jiān)管部門(mén)持續(xù)重拳出擊，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，嚴(yán)懲券商投行違規(guī)行為。易董數(shù)據(jù)顯示，截至12月24日，今年年內(nèi)監(jiān)管部門(mén)對(duì)券商出具的投行業(yè)務(wù)罰單總數(shù)多達(dá)102張，其中，因盡職調(diào)查不規(guī)范而被處罰的情況多達(dá)93次。

值得一提的是，據(jù)界面新聞不完全統(tǒng)計(jì)，今年內(nèi)，申萬(wàn)宏源及其全資子公司申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦曾多次收到監(jiān)管部門(mén)開(kāi)出的罰單。僅四季度以來(lái)，申萬(wàn)宏源及其投行子公司就接連4次被監(jiān)管警示。

根據(jù)北交所日前發(fā)布的2024年第三季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，申萬(wàn)宏源以114.09分排第18位，排名較此前有所下降。

人事方面，今年9月，申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)崗位調(diào)整。鄭治國(guó)不再擔(dān)任申萬(wàn)宏源研究所黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，轉(zhuǎn)任申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)。9月5日，申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司曾公告稱(chēng)，申萬(wàn)宏源投行副總經(jīng)理王昭憑被監(jiān)察機(jī)關(guān)依法留置。王昭憑已因個(gè)人原因辭去申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦副總經(jīng)理等職務(wù)。

根據(jù)申萬(wàn)宏源三季報(bào)，該公司前三季度投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入約為6.53億元，同比下降近四成。