界面新聞記者 | 孫藝真

因場外期權交易業(yè)務違規(guī)，華泰證券被監(jiān)管部門開出警示函。

江蘇證監(jiān)局于12月4日披露兩張罰單。江蘇證監(jiān)局指出，華泰證券違規(guī)情形主要涉及兩方面：一是，與非專業(yè)機構投資者開展場外期權交易，且在開展過程中未能有效監(jiān)測參與產(chǎn)品購買場外期權的占比情況；二是，對于部分分支機構合規(guī)管理不到位，存在員工向客戶提供測試答案、替客戶辦理證券交易、協(xié)助非專業(yè)機構投資者開展場外期權交易等未規(guī)范展業(yè)等情形。

此外，涉事華泰證券南通姚港路營業(yè)部員工也被開出警示函，該員工存在使用營業(yè)部演示機替客戶辦理證券交易的情形。

場外期權業(yè)務指在證券公司柜臺開展的期權交易，證券公司可以開展掛鉤符合規(guī)定條件的個股、股票指數(shù)、大宗商品等標的資產(chǎn)的場外期權業(yè)務。證券公司參與場外期權交易實施分層管理，根據(jù)公司資本實力、分類結果、全面風險管理水平、專業(yè)人員及技術系統(tǒng)情況，分為一級交易商和二級交易商。

《證券公司場外期權業(yè)務管理辦法》中對場外期權交易的對手方及參與產(chǎn)品購買場外期權的占比情況有明確規(guī)定。

具體來看，商品類場外期權交易對手方應當是符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》的專業(yè)機構投資者，法人、合伙企業(yè)或者其他組織參與的，最近1年末凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣、金融資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣，且具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等相關投資經(jīng)驗；資產(chǎn)管理機構代表產(chǎn)品參與的，最近一年末管理的金融資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣，且具備2年以上金融產(chǎn)品管理經(jīng)驗。《證券期貨投資者適當性管理辦法》明確，產(chǎn)品參與的，應當為合規(guī)設立的非結構化產(chǎn)品，規(guī)模不低于5000萬元人民幣。

今年年內(nèi)，包括銀河證券（601881.SH，06881.HK）、海通證券(600837.SH, 06837.HK)等多家券商曾因場外期權業(yè)務違規(guī)收罰單。

今年1月，海通證券被采取責令改正措施，因該公司場外期權業(yè)務相關內(nèi)部控制不健全，未建立健全覆蓋場外期權業(yè)務各環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度；未明確部門層級風險指標超限額的報告路徑和處理辦法。場外衍生品業(yè)務相關風險指標體系不健全；4月，銀河證券因存在開展場外期權及股票質(zhì)押業(yè)務不審慎等問題，被北京證監(jiān)局出具警示函。