界面新聞記者 | 陳靖 孫藝真 馮賽琪
嚴厲打擊證券從業(yè)人員及其親屬違規(guī)買賣股票行為又有升級的趨勢。
7月2日，有業(yè)內(nèi)人士告訴界面新聞記者，“近日，行業(yè)前五之一券商對內(nèi)部員工及其家庭成員的股票交易賬戶進行了為期三年的全面倒查，意圖在于徹底揭露任何潛在的違規(guī)股票交易活動。審查不僅關(guān)注賬戶本身，還特別關(guān)注與這些賬戶相關(guān)的交易設(shè)備和IP地址。”
“監(jiān)管層希望通過這種方式，公司能夠追蹤到這些設(shè)備和IP地址在歷史上的其他交易活動，進而識別出這些交易背后的真正控制者，進而能夠幫助確定公司員工是否參與了不當?shù)墓善苯灰仔袨??！鄙鲜鱿⑷耸客嘎丁?/span>
此前該人士所在券商就已經(jīng)有過類似炒股自查行為，“有合規(guī)部門下來檢查的情況，提前沒有做任何通知，待所有員工均到崗之后上交每個人手機，并通過檢查設(shè)備查看還有沒有另外的手機等設(shè)備。同時，待所有員工離開工位后，再用設(shè)備檢查工位，看還有沒有其他手機，如果有就是重點懷疑對象。備用手機就會被收走，檢查其上面是否還有登陸的交易賬戶?！?/span>
“因為入職前每個人都會上交直系親屬的交易賬戶，假設(shè)你出差去異地，在這期間這些賬戶有登陸交易的記錄，那你基本上就會被一查一個準?！绷硪活^部券商人士告訴記者。
無獨有偶，滬上某頭部券商員工也對界面新聞記者表示，“公司并未明確表示啟動對員工及親屬的股票賬戶三年倒查”，但是，“近一個半月以來，公司晨會明顯多次提及嚴禁員工炒股，并頻繁開展員工學習違規(guī)案例，嚴禁員工炒股?！?/span>
“關(guān)于公司如何開展對親屬賬戶的倒查，一般而言，券商會要求員工報備親屬賬戶，要求親屬賬戶托管至公司，如不托管，就需要員工定期報告賬戶情況?！鄙鲜鰡T工表示。
與此同時，另一家華北上市券商員工向界面新聞記者肯定了此事件，他表示，“此事屬實，其所在的公司已經(jīng)在2個月前做了查員工親屬證券賬戶的動作，并且還調(diào)查了員工的社會兼職情況?！?/span>
一華南券商人士則向界面新聞表示，查員工賬戶、社會兼職為該公司的例行檢查工作，員工賬戶一般一季度一查，目前公司還未調(diào)查員工親屬賬戶的情況。
2024年初，證監(jiān)會組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責進行立體化懲戒，強調(diào)了從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。
一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。
二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機關(guān)處理。
三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。
四是對負有從業(yè)人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內(nèi)部問責，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實問責全覆蓋。
近年來，中國證監(jiān)會嚴厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為，2019至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違規(guī)炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑了“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。
有業(yè)內(nèi)人士告訴界面新聞記者，為進一步落實監(jiān)管要求，加強證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，各地證監(jiān)局及中證協(xié)還于近期持續(xù)推送證券從業(yè)人員違規(guī)炒股警示案例，以引導(dǎo)證券從業(yè)人員遵紀守法，加強職業(yè)道德修養(yǎng)，嚴守底線紅線，合規(guī)廉潔執(zhí)業(yè)。